# Due Diligence

Source: https://contracko.com/de/glossar/due-diligence

# Due Diligence

Untersuchung der finanziellen, rechtlichen und operativen Lage eines Lieferanten oder einer Gegenpartei vor Vertragsschluss.

## Definition

Due Diligence ist die systematische Untersuchung der Solvabilität, Compliance, Eigentumsstruktur und Leistungshistorie einer Gegenpartei vor Eingehen oder Erweiterung einer Beziehung. In der Beschaffung reduziert sie Kontinuitäts-, Betrugs- und Sanktionsrisiken; bei Fusionen und Akquisitionen beeinflusst sie Preis und Garantien. Die Tiefe skaliert mit Transaktionswert und Risiko.

## Beispiel

> Vor der Vergabe eines kritischen Liefervertrags prüft der Käufer die Jahresabschlüsse, Zertifizierungen und Sanktionsprüfung des Lieferanten.

## Warum dies ein Geschäftsrisiko ist

Das Überspringen oder oberflächliche Durchführen von Due Diligence setzt die Organisation der Insolvenz der Gegenpartei, Sanktionsverstößen, Betrug und Lieferkettenstörungen aus. Ein Lieferant, der innerhalb weniger Monate nach Vertragserteilung ausfalt oder sich als auf einer Sanktionsliste stehend herausstellt, verursacht finanzielle Verluste und potenzielle regulatorische Haftung für den Käufer, die beide weit kostspieliger als die Due Diligence selbst sind.

## So gehen Sie damit um

- Die Tiefe der Due Diligence nach Vertragswert und strategischer Bedeutung skalieren: ein kritischer Alleinlieferant rechtfertigt mehr Prüfung als ein Routinekauf.
- Immer Sanktionsprüfung durchführen und die wirtschaftliche Eigentümerstruktur für Verträge oberhalb der Richtlinienschwelle prüfen.
- Jahresabschlüsse und Referenzen anfordern und Zertifizierungen unabhängig verifizieren, statt sich ausschließlich auf Erklärungen des Lieferanten zu stützen.
- Ergebnisse und die Entscheidungsbegründung dokumentieren, damit der Prozess nachgewiesen werden kann, wenn später ein Problem entsteht.
- Die Due Diligence für kritische Lieferanten periodisch erneuern, nicht nur zu Beginn der Beziehung.

### Wie Contracko hilft

Nach Abschluss der Due Diligence speichert Contracko den resultierenden Vertrag zusammen mit seinen Garantie-, Compliance- und Kündigungsklauseln in einem durchsuchbaren Repository. Ablauf- und Meilensteinerinnerungen stellen sicher, dass periodische Auffrischungsverpflichtungen im Vertrag, wie jährliche Zertifikatserneuerung oder Wiederholungsprüfungsanforderungen, nicht übersehen werden.

## Relevant für

[Finanzdienstleistungen](https://contracko.com/de/branchen/finanzdienstleistungen)[Fertigung](https://contracko.com/de/branchen/produktion)[Gesundheitswesen](https://contracko.com/de/branchen/gesundheitswesen)[Behörden & öffentlicher Sektor](https://contracko.com/de/branchen/behoerden)

## Verwandte Klauseln

- [Gewährleistungsklausel](https://contracko.com/de/klauselbibliothek/warranties)
- [Compliance-Klausel](https://contracko.com/de/klauselbibliothek/compliance)

## Verwandte Begriffe

- [Lieferantenbewertung](https://contracko.com/de/glossar/supplier-evaluation)
- [Vertragspartner](https://contracko.com/de/glossar/counterparty)
- [Wesentliche nachteilige Änderung (Material Adverse Change)](https://contracko.com/de/glossar/material-adverse-change)
- [Ausschreibung](https://contracko.com/de/glossar/tendering)

### Verpassen Sie nie wieder eine Vertragsfrist

- KI findet Verlängerungs- und Kündigungstermine
- Risiken und Pflichten werden automatisch sichtbar
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## Häufig gestellte Fragen

Häufige Fragen zu diesem Begriff.

- **Q:** Was umfasst die Lieferanten-Due-Diligence üblicherweise?
  **A:** Finanzielle Gesundheit, rechtliche und wirtschaftliche Eigentumsstruktur, Zertifizierungen und Referenzen, Sanktions- und Antikorruptionsprüfung sowie operative Kapazität zur zuverlässigen Lieferung.

- **Q:** Ist Due Diligence eine einmalige Übung?
  **A:** Fur kritische oder langfristige Lieferanten wird sie periodisch erneuert, da finanzielle Lage, Eigentum und Compliance-Status sich im Laufe der Zeit wesentlich verändern können.

- **Q:** Was ist wirtschaftliches Eigentum und warum ist es wichtig?
  **A:** Wirtschaftliches Eigentum identifiziert die natürlichen Personen, die letztlich eine juristische Person besitzen oder kontrollieren. Es ist wichtig, weil Sanktions-, Interessenkonflikt- und Antikorruptionsregeln an Personen gebunden sind, nicht nur an juristische Namen in einem Vertrag.

- **Q:** Ab welchem Vertragswert sollte vollständige Due Diligence verpflichtend sein?
  **A:** Es gibt keine universelle Zahl; Organisationen legen ihre eigenen Schwellenwerte in der Beschaffungsrichtlinie fest, aber ein gestufter Ansatz mit tieferer Due Diligence bei höheren Werten oder höherem Risiko ist Standardpraxis.

- **Q:** Kann man sich bei der Due Diligence auf die eigenen Zertifizierungen des Lieferanten verlassen?
  **A:** Selbst erklärte Zertifizierungen sollten wo möglich unabhängig verifiziert werden. Bei risikoreichen Verträgen reduziert das Anfordern von Originalen oder die direkte Prüfung bei der ausstellenden Stelle das Risiko, sich auf veraltete oder gefälschte Dokumente zu stützen.

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