Cos'è un contratto EPC

Un contratto di ingegneria, approvvigionamento e costruzione (engineering, procurement and construction, EPC) è un unico accordo con cui un appaltatore progetta l'impianto, acquista le attrezzature e costruisce l'opera. Consegna l'impianto finito al committente, di solito a prezzo e data fissi. Il committente dice che cosa deve fare l'impianto. L'appaltatore decide come.

Un appalto ordinario funziona diversamente. Nella via tradizionale il gruppo di progettazione del committente completa prima il progetto e un appaltatore separato esegue i lavori. Progetto ed esecuzione sono regolati da contratti separati, e il rischio di progetto resta sul committente. Il Codice civile disciplina l'appalto: l'appaltatore compie un'opera o un servizio verso un corrispettivo [4]. L'appalto integrato nel codice dei contratti pubblici avvicina progettazione ed esecuzione. Un contratto EPC va oltre. Aggiunge l'approvvigionamento e di solito si chiude con una prova di prestazione, perché l'appaltatore deve dimostrare che l'impianto funziona.

EPC si chiama anche chiavi in mano, e la forma più vincolante è lump sum turnkey (LSTK). L'idea: l'appaltatore consegna le chiavi di un impianto che funziona. La Federazione internazionale degli ingegneri consulenti (Fédération Internationale des Ingénieurs-Conseils, FIDIC) intitola il Silver Book Conditions of Contract for EPC/Turnkey Projects e usa i due termini insieme [1]. Attenzione a un quasi gemello. EPCM significa engineering, procurement and construction management. È un contratto di servizi: l'appaltatore dirige i lavori, ma non porta il rischio di consegna [2]. È un altro strumento.

Questa guida è informazione generale, non consulenza legale. Le clausole EPC variano per progetto, modello e Paese.

Scopo e usi del contratto EPC

Un contratto EPC dà al committente un solo interlocutore. Vuole un prezzo, una data e un impianto che funziona. L'appaltatore assume il rischio di interfaccia tra progetto, approvvigionamento e costruzione.

Questo modello è adatto quando la certezza pesa più del prezzo più basso. FIDIC ha pubblicato il Silver Book nel 1999 per i progetti in cui "certainty of final price, and often of completion date, are of extreme importance" [1]. Il project finance è il caso classico. I finanziatori contano sui ricavi dell'impianto finito, quindi vogliono fissare costo e prestazione [1]. Usi tipici: generazione elettrica, trattamento delle acque, petrolchimica, miniere e impianti di processo [1]. In Italia l'EPC si incontra soprattutto in energia e industria, spesso su FIDIC, accanto all'appalto civile e all'appalto integrato nei contratti pubblici.

Si aspetti di pagare quella certezza. Un prezzo chiavi in mano include un margine per gli imprevisti [1].

Parti del contratto EPC

Il contratto è firmato da due parti. Spesso sono coinvolti anche altri soggetti.

• Committente (Employer nei modelli FIDIC). Finanzia il progetto, definisce i requisiti, paga e accetta l'impianto. A volte fornisce dati o attrezzature.
• Appaltatore EPC. Progetta, approvvigiona, costruisce, prova e avvia. Resta responsabile dei subappaltatori.
• Subappaltatori e fornitori. Fanno il lavoro specialistico e forniscono le attrezzature. L'appaltatore incorpora prezzo e garanzie nei propri obblighi.
• Finanziatori e il loro independent engineer. Nei progetti finanziati l'appaltatore deve spesso cooperare con il finanziatore.
• Direttore dei lavori o construction manager. A volte una parte distinta coordina i lavori sotto un contratto proprio con il committente.

Clausole essenziali del contratto EPC

Legga l'intero contratto. Una clausola può indebolirne un'altra.

Le clausole che pesano di più:

Clausola	Che cosa fa
Oggetto	Copre ingegneria, approvvigionamento, costruzione, permessi e formazione. Esclude le forniture del committente.
Prezzo e pagamento	Di solito un prezzo fisso, pagato su stati di avanzamento. Garanzia con fideiussione o ritenuta.
Varianti	Prezzo e termine si muovono solo con una modifica concordata.
Cronoprogramma e collaudo	Un programma definito, spesso con una data di consegna garantita.
Prova di prestazione	L'impianto deve rispettare criteri minimi e superare una prova.
Penali	Somme pattuite in anticipo per il ritardo e per il fallimento della prova.
Limiti di responsabilità	Spesso un tetto sul ritardo, sulla prestazione e complessivo. Lo confronti con il diritto cogente italiano.
Garanzia	Un periodo dopo la consegna, a volte esteso per le parti riparate.
Proprietà e rischio	Il passaggio di proprietà e del rischio di perdita nei momenti previsti dal contratto.
Garanzie	Fideiussione della capogruppo, fideiussione bancaria o polizza.

Due clausole meritano una seconda lettura.

Rischio di suolo e di progetto. Sotto il Silver Book FIDIC 1999 l'appaltatore verifica e interpreta i dati del committente. Il committente non garantisce che siano completi. Una clausola residuale dice che il prezzo non si adegua per difficoltà o costi imprevisti. L'appaltatore risponde anche dell'esattezza degli Employer's Requirements, con eccezioni indicate [2]. Questa ripartizione deriva dal contratto. La legga prima di firmare.

L'edizione conta. Il Silver Book 1999 è la prima edizione [1]. La seconda edizione 2017 aggiorna il 1999 e mantiene la ripartizione dei rischi del 1999, con comunicazioni più precise, pretese distinte dalle controversie, prevenzione delle liti tramite un collegio per la prevenzione e decisione delle controversie (Dispute Avoidance/Adjudication Board, DAAB) e gestione della qualità [3]. La ristampa 2022 non è una terza edizione; è il testo 2017 con emendamenti [6]. Un commento del 2007 sulle clausole 4.12, 5.1 o 17.6 parla del 1999, non del 2017 [2]. FIDIC dice che il 2017 non è adatto se i concorrenti non hanno tempo per esaminare gli Employer's Requirements, se c'è molto lavoro in sotterraneo, o se il committente vuole un controllo stretto. Usi allora il Yellow Book [3].

Tetti di responsabilità. Nel 1999 il punto di partenza è che la responsabilità totale dell'appaltatore non supera il prezzo del contratto, con eccezioni [2]. Sui grandi progetti si negozia quella percentuale. Un tetto è un numero negoziato. Controlli che cosa dice il contratto. L'articolo 1669 del Codice civile disciplina la responsabilità dell'appaltatore per rovina e difetti gravi dell'immobile, quando l'opera è un edificio o un altro immobile destinato per natura a lunga durata. La norma riguarda rovina, pericolo evidente di rovina o gravi difetti verificatisi entro dieci anni dal compimento; prevede inoltre termini di denuncia e di azione [4]. Non la sostituisce un liability cap di stile statunitense.

Date e tappe del ciclo di vita

Un contratto EPC si articola per tappe. Pagamenti e rischi cambiano a ogni passaggio.

1. Sottoscrizione e condizioni sospensive. A volte altri documenti di progetto devono essere firmati prima del notice to proceed.
2. Ordine di procedere limitato e pieno. Il committente autorizza l'avvio dei lavori. Un ordine in ritardo può fondare una variante, una sospensione o una risoluzione.
3. Stati di avanzamento. Domande di pagamento secondo il calendario pattuito, con la garanzia concordata.
4. Completamento meccanico. Spesso una soglia prima della prova di prestazione.
5. Prova di prestazione. Se fallisce, l'appaltatore la ripete o paga penali di prestazione.
6. Consegna e collaudo. Il committente riceve l'impianto. Le penali di ritardo cessano e inizia il periodo di garanzia. Nel diritto italiano, consegna e collaudo sono passaggi centrali.
7. Elenco delle attività residue e completamento finale. Si completano le attività ancora aperte. Il contratto può trattenere un multiplo del loro valore stimato.
8. Fine garanzia. Ritenute o fideiussioni possono essere svincolate, secondo il contratto.

Le date contrattuali determinano il calendario. Le registri fin dall'inizio.

Rischi ed errori frequenti

• Pensare che chiavi in mano significhi zero rischio per il committente. Hosie scrive che i committenti ottengono di rado la soluzione chiavi in mano piena che vogliono. Il contratto ripartisce il rischio sulla carta, i grandi progetti sono complessi e gli appaltatori hanno una propensione al rischio limitata [2]. Preveda negoziazione ed esposizione residua.
• Saltare l'elenco delle forniture del committente. Tutto ciò che esce dall'oggetto dell'appaltatore resta al committente. Un rapporto geotecnico mancante o una fornitura in ritardo possono dare diritto a una variante.
• Prendere il tetto di responsabilità come protezione completa. Penali e tetti limitano quanto può recuperare [2].
• Gestire le varianti fuori dalla procedura concordata. Prezzo e termine si muovono solo con una modifica. Un'istruzione informale è una lite.
• Perdere i termini di comunicazione. L'edizione 2017 insiste sulle notifiche più di quella del 1999 [3]. Chi comunica tardi spesso tiene l'impatto.
• Perdere di vista le garanzie. Fideiussioni e polizze hanno scadenze proprie. Le tratti come un contratto a parte.
• Confondere Codice civile, codice dei contratti e FIDIC. Scriva nel contratto quale corpus vale, e quale edizione FIDIC.

Contratti collegati

Altri contratti possono completare un EPC.

• Contratto EPCM. Solo servizi. L'appaltatore dirige ingegneria, approvvigionamento e costruzione, ma non prende il rischio di consegna [2].
• Contratto FEED. Front-end engineering design, spesso una prima fase a rimborso che serve da base per il prezzo EPC [2].
• Subappalti e forniture. L'appaltatore affida a terzi parte delle lavorazioni. Si veda che cos'è un contratto di subappalto.
• Fideiussioni di buona esecuzione. Garanzia delle obbligazioni dell'appaltatore. Si veda che cos'è un performance bond.
• Contratti di offtake e di compravendita di energia. Dove l'impianto vende la produzione. Si veda che cos'è un power purchase agreement.
• Contratti di esercizio e manutenzione. Coprono l'impianto dopo il trasferimento e devono coordinarsi con i periodi di garanzia.
• Accordi quadro. Per servizi ripetuti, non per un'opera unica. Si veda che cos'è un master service agreement.

Per il quadro generale dell'appalto, si veda che cos'è un contratto di costruzione.

Checklist di gestione contrattuale

Passi questo sul contratto EPC firmato.

Registrare

• Parti, prezzo del contratto e valuta.
• Ordine di procedere, consegna garantita e completamento finale.
• Aliquote e tetti delle penali di ritardo e di prestazione.
• Durata della garanzia e garanzia estesa.
• Forniture del committente e le loro date.
• Garanzie: fideiussione, fideiussione di gruppo, polizza, con scadenze.

Mettere in agenda

• Promemoria per ogni tappa e per il periodo precedente.
• Termini di comunicazione di varianti e claims.
• Scadenza e rinnovo delle garanzie.
• Fine garanzia, più un taglio prima di quella data.

Rivedere con cadenza

• Ogni mese: pagamenti contro il programma, registro delle varianti.
• Ogni mese: cronoprogramma contro la data di consegna garantita.
• Ogni trimestre: validità di garanzie e attestati assicurativi.
• Prima di ogni tappa: punti aperti contro i criteri di accettazione.
• Prima della fine garanzia: elenco difetti e pretese aperte.

Durante l'esecuzione, la gestione contrattuale richiede un registro aggiornato. Contracko conserva i contratti in un repository unico e interrogabile, ne estrae con l'IA parti, date, importi e obbligazioni, e invia promemoria di scadenza per le date che richiedono un Suo intervento. Avvii una prova gratuita con i Suoi contratti.

Fonti

[1] FIDIC, Conditions of Contract for EPC/Turnkey Projects, 1st Ed (1999 Silver Book). fidic.org/books/epcturnkey-contract-1st-ed-1999-silver-book

[2] Jonathan Hosie, Turnkey contracting under the FIDIC Silver Book: What do owners want? What do they get?, novembre 2007, pubblicato da FIDIC (chiavi in mano ed EPC, EPCM, rischio di suolo e di progetto, tetti nell'edizione 1999). fidic.org/sites/default/files/hosie07.pdf

[3] FIDIC, Conditions of Contract for EPC/Turnkey Projects, 2nd Ed (2017 Silver Book). fidic.org/books/epcturnkey-contract-2nd-ed-2017-silver-book

[4] Codice civile, libro IV, titolo III, articoli 1655 e 1669. normattiva.it/atto/caricaDettaglioAtto?atto.codiceRedazionale=042U0262&atto.dataPubblicazioneGazzetta=1942-04-04

[5] Decreto legislativo 31 marzo 2023, n. 36, articolo 44 (appalto integrato). normattiva.it/eli/id/2023/03/31/23G00044/CONSOLIDATED

[6] FIDIC, EPC/Turnkey Contract 2nd Ed (2017 Silver Book, Reprinted 2022 with amendments). fidic.org/books/epcturnkey-contract-2nd-ed-2017-silver-book-reprinted-2022-amendments

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