Was ist ein EPC-Vertrag?

Ein Vertrag für Planung, Beschaffung und Bau (engineering, procurement and construction, EPC) ist eine einzige Vereinbarung, in der ein Unternehmer die Anlage plant, die Ausrüstung beschafft und das Werk errichtet. Er übergibt die fertige Anlage dem Besteller, meist zu einem Festpreis und einem Festtermin. Der Besteller sagt, was die Anlage leisten muss. Der Unternehmer bestimmt, wie.

Ein gewöhnlicher Bauvertrag läuft anders. Im klassischen Weg fertigt das Planungsteam des Bestellers zuerst die Planung, und ein getrennter Unternehmer baut danach. Planung und Ausführung stehen in getrennten Verträgen, und das Planungsrisiko bleibt beim Besteller. Das BGB nennt den Bauvertrag einen Vertrag über die Herstellung, Wiederherstellung, Beseitigung oder den Umbau eines Bauwerks [5]. In deutschen Bauverträgen wird dafür häufig die VOB/B vereinbart. Ein schlüsselfertiger Generalunternehmer- oder Totalunternehmervertrag schiebt mehr Verantwortung zum Unternehmer. Ein EPC-Vertrag geht weiter. Er fügt die Beschaffung hinzu und endet meist mit einem Leistungstest, damit der Unternehmer beweisen muss, dass die Anlage funktioniert.

EPC heißt auch schlüsselfertig, die schwerere Form lump sum turnkey (LSTK). Die Idee: Der Unternehmer übergibt den Schlüssel einer funktionierenden Anlage. Der Internationale Verband Beratender Ingenieure (Fédération Internationale des Ingénieurs-Conseils, FIDIC) nennt das Silver Book Conditions of Contract for EPC/Turnkey Projects und verwendet beide Begriffe nebeneinander [1]. Achten Sie auf einen Beinahe-Zwilling. EPCM steht für engineering, procurement and construction management. Das ist ein Dienstvertrag: Der Auftragnehmer steuert die Arbeit, trägt aber nicht das Fertigstellungsrisiko [2]. Das ist ein anderes Instrument.

Dieser Leitfaden ist allgemeine Information, keine Rechtsberatung. EPC-Bedingungen unterscheiden sich nach Projekt, Vertragsmuster und Land.

Zweck und typische Einsätze des EPC-Vertrags

Ein EPC-Vertrag gibt dem Besteller eine Ansprechstelle. Der Besteller will einen Preis, einen Termin und eine Anlage, die läuft. Der Unternehmer trägt das Schnittstellenrisiko zwischen Planung, Beschaffung und Bau.

Dieses Modell eignet sich, wenn Sicherheit mehr zählt als der niedrigste Preis. FIDIC hat das Silver Book 1999 für Projekte veröffentlicht, bei denen "certainty of final price, and often of completion date, are of extreme importance" [1]. Projektfinanzierung ist der klassische Fall. Kreditgeber rechnen mit Erlösen aus der fertigen Anlage, deshalb wollen sie Kosten- und Leistungsrisiken klar zugeordnet sehen [1]. Typische Einsätze sind Stromerzeugung, Wasseraufbereitung, Petrochemie sowie Bergbau- und Prozessanlagen [1]. In Deutschland sehen Sie EPC vor allem im Anlagenbau und in der Energiewirtschaft, oft auf FIDIC, neben VOB/BGB für klassisches Bauen.

Rechnen Sie mit einem Aufschlag für diese Sicherheit. Ein schlüsselfertiger Festpreis enthält Puffer, und Besteller zahlen dafür [1].

Parteien eines EPC-Vertrags

Zwei Parteien unterschreiben. Daneben sind häufig weitere Beteiligte eingebunden.

• Besteller (Employer in FIDIC-Mustern). Finanziert das Projekt, definiert die Anforderungen, zahlt und nimmt die Anlage ab. Der Besteller liefert manchmal selbst Daten oder Spezialausrüstung.
• EPC-Unternehmer. Plant, beschafft, baut, testet und nimmt in Betrieb. Er bleibt für seine Nachunternehmer verantwortlich.
• Nachunternehmer und Lieferanten. Erbringen Spezialleistungen und liefern die Ausrüstung. Der Unternehmer bindet Preis und Gewährleistung in seine eigenen Pflichten ein.
• Kreditgeber und ihr independent engineer. Bei finanzierten Projekten muss der Unternehmer oft mit dem Finanzierer zusammenarbeiten.
• Projektsteuerer oder construction manager. Manchmal koordiniert eine eigene Partei die Arbeit unter einem eigenen Vertrag mit dem Besteller.

Wesentliche Klauseln im EPC-Vertrag

Lesen Sie den ganzen Vertrag. Klauseln an einer Stelle können Klauseln an einer anderen aushebeln.

Die Klauseln mit dem meisten Gewicht:

Klausel	Was sie tut
Leistungsumfang	Deckt Engineering, Beschaffung, Bau, Genehmigungen und Schulung. Ausgeschlossene Bestellerlieferungen stehen darin.
Preis und Zahlung	Meist ein Festpreis, gezahlt nach Meilensteinen oder einem Zahlungsplan. Sicherheit über Vertragserfüllungsbürgschaft oder Einbehalt.
Nachträge	Preis und Frist ändern sich nur durch eine vereinbarte Vertragsänderung.
Termin und Abnahme	Ein festgelegter Terminplan, oft mit garantiertem Fertigstellungstermin.
Leistungstest	Die Anlage muss Mindestkriterien erfüllen und einen Test bestehen.
Vertragsstrafen	Vorab vereinbarte Beträge bei Verzug und bei Nichtbestehen des Tests.
Haftungsgrenzen	Oft eine Kappe auf Verzug, auf Leistung und insgesamt. Prüfen Sie das gegen zwingendes deutsches Recht.
Gewährleistung	Ein Zeitraum nach der Abnahme, oft mit Verlängerung für nachgebesserte Teile.
Eigentum und Gefahr	Übergang von Eigentum und Gefahrtragung zu den im Vertrag genannten Zeitpunkten.
Sicherheit	Konzernbürgschaft, Bürgschaft oder Garantie. Soweit § 650f BGB anwendbar ist, kann der Unternehmer Sicherheit für die noch nicht gezahlte Vergütung verlangen; Absatz 6 nimmt insbesondere bestimmte öffentliche Besteller sowie Verbraucherbau- und Bauträgerverträge aus. Das Recht ist im Anwendungsbereich nicht abdingbar [4].

Zwei Klauseln verdienen eine zweite Lesung.

Boden- und Planungsrisiko. Unter dem FIDIC Silver Book 1999 prüft und deutet der Unternehmer die Daten des Bestellers. Der Besteller gibt keine Gewähr, dass sie vollständig sind. Eine Auffangklausel sagt, der Vertragspreis werde nicht wegen unvorhergesehener Schwierigkeiten oder Kosten angepasst. Der Unternehmer ist auch für die Richtigkeit der Employer's Requirements verantwortlich, mit genannten Ausnahmen [2]. Diese Verteilung steht im Vertrag. Lesen Sie sie vor der Unterschrift.

Die Ausgabe zählt. Das Silver Book 1999 ist die erste Ausgabe [1]. Die zweite Ausgabe 2017 aktualisiert 1999 und behält die Risikoverteilung von 1999 bei, mit schärferen Mitteilungen, Ansprüche getrennt von Streitigkeiten, Streitvermeidung über ein Gremium zur Streitvermeidung und -entscheidung (Dispute Avoidance/Adjudication Board, DAAB) und Qualitätsmanagement [3]. Der Nachdruck 2022 ist keine dritte Ausgabe; es ist der 2017-Text mit Änderungen [6]. Kommentar von 2007 zu Klausel 4.12, 5.1 oder 17.6 betrifft 1999, nicht 2017 [2]. FIDIC sagt selbst, 2017 passe nicht, wenn Bieter zu wenig Zeit oder Information haben, die Employer's Requirements zu prüfen, wenn wesentlich unterirdisch gebaut wird, oder wenn der Besteller eng steuern will. Dann das Yellow Book verwenden [3].

Haftungskappen. 1999 ist der Ausgangspunkt, dass die Gesamthaftung des Unternehmers den Vertragspreis nicht übersteigt, mit Ausnahmen [2]. Bei großen Projekten wird dieser Prozentsatz verhandelt. Eine Kappe ist eine verhandelte Zahl. Prüfen Sie, was Ihr Vertrag sagt. Ist § 650f BGB anwendbar, kann das Sicherungsrecht nicht vertraglich ausgeschlossen werden; die Ausnahmen in Absatz 6 bleiben bestehen [4].

Wichtige Termine und Meilensteine

Ein EPC-Vertrag läuft über Meilensteine. Geld und Risiko wandern bei jedem.

1. Unterzeichnung und aufschiebende Bedingungen. Manchmal müssen andere Projektdokumente stehen, bevor notice to proceed erteilt wird.
2. Beschränkte und volle Ausführungsfreigabe. Der Besteller gibt den Start frei. Eine verspätete Freigabe kann einen Nachtrag, eine Aussetzung oder eine Kündigung auslösen.
3. Abschlagszahlungen. Anträge nach dem vereinbarten Plan, mit der vereinbarten Sicherheit.
4. Mechanische Fertigstellung. Oft eine Schwelle vor dem Leistungstest.
5. Leistungstest. Bei Nichtbestehen wiederholt der Unternehmer den Test oder zahlt Leistungsvertragsstrafen.
6. Abnahme. Der Besteller nimmt die Anlage. Verzugsschäden stoppen. Die Gewährleistung beginnt. Im deutschen Recht ist die Abnahme der maßgebliche Zeitpunkt.
7. Mängelliste und Endfertigstellung. Offene Punkte werden abgearbeitet. Der Vertrag kann einen Einbehalt an den geschätzten Wert knüpfen.
8. Ende der Gewährleistung. Einbehalte oder Sicherheiten können freiwerden, nach dem Vertrag.

Die Daten im Vertrag füllen den Rest des Kalenders. Halten Sie sie früh fest.

Risiken und häufige Fehler

• Schlüsselfertig mit Nullrisiko für den Besteller gleichsetzen. Hosie schreibt, Besteller bekämen selten die volle schlüsselfertige Lösung, die sie wollen. Der Vertrag verteilt Risiko auf dem Papier, große Projekte sind komplex, und Unternehmer haben begrenzten Risikoappetit [2]. Planen Sie Verhandlung und Restrisiken.
• Die Liste der Bestellerlieferungen überspringen. Alles, was aus dem Umfang des Unternehmers fällt, liegt bei Ihnen. Ein fehlender Baugrundbericht oder eine späte Lieferung kann einen Nachtragsanspruch des Unternehmers auslösen.
• Die Haftungskappe als vollständigen Schutz ansehen. Vertragsstrafen und Kappen begrenzen, was Sie durchsetzen können [2].
• Änderungen außerhalb des vereinbarten Verfahrens zulassen. Preis und Frist ändern sich nur durch einen vereinbarten Nachtrag. Eine informelle Anweisung ist ein Streit.
• Anzeigefristen verpassen. 2017 betont Mitteilungen stärker als 1999 [3]. Wer zu spät anzeigt, behält die Folge oft selbst.
• Sicherheiten aus den Augen verlieren. Bürgschaften und Garantien haben eigene Laufzeiten. Führen Sie sie wie einen eigenen Vertrag.
• VOB/BGB und FIDIC vermischen. Das BGB enthält gesetzliches Bauvertragsrecht. Die VOB/B gilt nur, wenn sie wirksam in den Vertrag einbezogen wird. FIDIC Silver ist ein internationales EPC-Muster. Schreiben Sie, welches Regelwerk gilt und welche Ausgabe.

Verwandte Vertragsarten

Neben einem EPC-Vertrag liegen andere Dokumente.

• EPCM-Vertrag. Nur Dienstleistungen. Der Auftragnehmer steuert Engineering, Beschaffung und Bau, übernimmt aber nicht das Fertigstellungsrisiko [2].
• FEED-Vertrag. Front-end engineering design, oft eine erste, nach Aufwand abgerechnete Stufe, die den EPC-Preis speist [2].
• Nachunternehmer- und Lieferverträge. Der Unternehmer reicht Arbeit nach unten. Siehe was ist ein Nachunternehmervertrag.
• Performance bonds und Bürgschaften. Sicherheit für die Pflichten des Unternehmers. Siehe was ist ein performance bond.
• Abnahme- und Stromabnahmeverträge. Wo die Anlage ihre Erzeugung verkauft. Siehe was ist ein power purchase agreement.
• Betriebs- und Wartungsverträge. Decken die Anlage nach Übergabe und treffen die Gewährleistungsfrist.
• Rahmenverträge. Für wiederkehrende Leistungen, nicht für einen einmaligen Bau. Siehe was ist ein master service agreement.

Zum allgemeinen Bauvertrag siehe was ist ein Bauvertrag.

Checkliste für die Vertragsverwaltung

Legen Sie das neben den unterschriebenen EPC-Vertrag.

Festhalten

• Parteien, Vertragspreis und Währung.
• Ausführungsstart, garantierte Fertigstellung und Endfertigstellung.
• Sätze und Kappen der Verzugs- und Leistungsvertragsstrafen.
• Gewährleistungsdauer und verlängerte Gewährleistung.
• Bestellerlieferungen und ihre Termine.
• Sicherheiten: Bürgschaft, Konzernbürgschaft, Garantie, mit Enddaten.

Kalendern

• Erinnerungen je Meilenstein und für die Zeit davor.
• Fristen für Nachträge und Claims.
• Ablauf und Verlängerung der Sicherheiten.
• Ende der Gewährleistung plus eine Cut-off-Frist davor.

Im Rhythmus prüfen

• Monatlich: Zahlungen gegen den Plan, Nachtragsliste.
• Monatlich: Terminplan gegen den garantierten Fertigstellungstermin.
• Vierteljährlich: Gültigkeit von Sicherheit und Versicherungsnachweisen.
• Vor jedem Meilenstein: offene Punkte gegen die Abnahmekriterien.
• Vor Ende der Gewährleistung: Mängelliste und offene Ansprüche.

Während der Vertragslaufzeit kommt es auf eine aktuelle Dokumentation an. Contracko hält Verträge in einem durchsuchbaren Repository, extrahiert mit KI Parteien, Termine, Werte und Pflichten und sendet Ablauferinnerungen für Ihren Handlungsbedarf. Starten Sie eine kostenlose Testphase mit Ihren eigenen Verträgen.

Quellen

[1] FIDIC, Conditions of Contract for EPC/Turnkey Projects, 1st Ed (1999 Silver Book). fidic.org/books/epcturnkey-contract-1st-ed-1999-silver-book

[2] Jonathan Hosie, Turnkey contracting under the FIDIC Silver Book: What do owners want? What do they get?, November 2007, veröffentlicht von FIDIC (schlüsselfertig und EPC, EPCM, Boden- und Planungsrisiko, Kappen in der 1999-Ausgabe). fidic.org/sites/default/files/hosie07.pdf

[3] FIDIC, Conditions of Contract for EPC/Turnkey Projects, 2nd Ed (2017 Silver Book). fidic.org/books/epcturnkey-contract-2nd-ed-2017-silver-book

[4] Bürgerliches Gesetzbuch, § 650f (Bauhandwerkersicherung). gesetze-im-internet.de/bgb/__650f.html

[5] Bürgerliches Gesetzbuch, § 650a (Bauvertrag). gesetze-im-internet.de/bgb/__650a.html

[6] FIDIC, EPC/Turnkey Contract 2nd Ed (2017 Silver Book, Reprinted 2022 with amendments). fidic.org/books/epcturnkey-contract-2nd-ed-2017-silver-book-reprinted-2022-amendments

Die Bilder in diesem Artikel wurden mithilfe von KI erstellt.