Compliance-Klausel

Definition

Eine Compliance-Klausel verpflichtet die Parteien, waehrend der gesamten Vertragslaufzeit geltende Gesetze, Vorschriften, Branchenstandards und relevante Richtlinien einzuhalten, zum Beispiel zu Korruptionsbekaempfung, Sanktionen, Datenschutz oder Arbeitsbedingungen. Sie enthaelt haeufig Erklaerungen, Pruefungs- und Berichtspflichten sowie Rechtsbehelfe wie Aussetzung oder Kuendigung bei Verstoss. Obwohl die Klausel selbst vertraglicher Natur ist, operationalisiert sie externe gesetzliche Pflichten, an die die Parteien bereits gebunden sind.

Beispiel

Der Lieferant gewaehrleistet die fortlaufende Einhaltung von Bestechungsbekaempfungs- und Datenschutzgesetzen und muss jeden Verstoss innerhalb von fuenf Tagen melden.

Warum dies ein Geschäftsrisiko ist

Eine weite Compliance-Klausel erzeugt laufende Haftungsrisiken: Aendert sich ein anwendbares Gesetz waehrend der Vertragslaufzeit, muessen sich beide Parteien anpassen, doch oft verfolgt nur eine Partei das regulatorische Umfeld. Ein Lieferant, der eine Compliance-Pflicht verletzt -- auch unbeabsichtigt -- kann ein Kuendigungsrecht des Auftraggebers ausloesen, ohne Nachbesserungsfrist, wenn die Klausel als Bedingung formuliert ist. Umgekehrt bietet eine zu vage Klausel keiner der Parteien klare Leitlinien, was tatsaechlich gefordert ist.

So gehen Sie damit um

• Listen Sie die spezifischen Gesetze und Normen auf, die die Klausel abdeckt, anstatt eines Sammelverweises auf "alle anwendbaren Gesetze", damit der Geltungsbereich fuer beide Parteien vorhersehbar ist.
• Unterscheiden Sie zwischen Verstoessen, die nur eine Abhilfepflicht ausloesen, und solchen, die schwerwiegend genug sind, um eine sofortige Kuendigung zu rechtfertigen, damit die Rechtsfolge dem Verstoss verhaeltnismaessig ist.
• Nehmen Sie eine Gesetzesaenderungsklausel auf, damit bei einer wesentlichen Aenderung der Pflichten einer Partei durch neue Vorschriften ein Mechanismus zur Preis- oder Umfangsanpassung besteht, anstatt automatisch ein Vertragsbruch einzutreten.
• Verfolgen Sie Compliance-Berichtspflichtfristen -- wie jaehrliche Bestechungsbekaempfungsbescheinigungen -- als Vertragsmeilensteine, damit sie nicht versaeumt werden.
• Verbinden Sie die Klausel mit einem Pruefungsrecht, damit Sie die Einhaltung der Gegenpartei verifizieren koennen, anstatt sich ausschliesslich auf Selbsterklaerungen zu verlassen.