Compliance-Klausel

Definition

Eine Compliance-Klausel verpflichtet die Parteien, während der gesamten Vertragslaufzeit geltende Gesetze, Vorschriften, Branchenstandards und relevante Richtlinien einzuhalten, zum Beispiel zu Korruptionsbekämpfung, Sanktionen, Datenschutz oder Arbeitsbedingungen. Sie enthält häufig Erklärungen, Prüfungs- und Berichtspflichten sowie Rechtsbehelfe wie Aussetzung oder Kündigung bei Verstoß. Obwohl die Klausel selbst vertraglicher Natur ist, operationalisiert sie externe gesetzliche Pflichten, an die die Parteien bereits gebunden sind.

Beispiel

Der Lieferant gewährleistet die fortlaufende Einhaltung von Bestechungsbekämpfungs- und Datenschutzgesetzen und muss jeden Verstoß innerhalb von fünf Tagen melden.

Warum dies ein Geschäftsrisiko ist

Eine weite Compliance-Klausel erzeugt laufende Haftungsrisiken: Ändert sich ein anwendbares Gesetz während der Vertragslaufzeit, müssen sich beide Parteien anpassen, doch oft verfolgt nur eine Partei das regulatorische Umfeld. Ein Lieferant, der eine Compliance-Pflicht verletzt -- auch unbeabsichtigt -- kann ein Kündigungsrecht des Auftraggebers auslösen, ohne Nachbesserungsfrist, wenn die Klausel als Bedingung formuliert ist. Umgekehrt bietet eine zu vage Klausel keiner der Parteien klare Leitlinien, was tatsächlich gefordert ist.

So gehen Sie damit um

• Listen Sie die spezifischen Gesetze und Normen auf, die die Klausel abdeckt, anstatt eines Sammelverweises auf "alle anwendbaren Gesetze", damit der Geltungsbereich für beide Parteien vorhersehbar ist.
• Unterscheiden Sie zwischen Verstößen, die nur eine Abhilfepflicht auslösen, und solchen, die schwerwiegend genug sind, um eine sofortige Kündigung zu rechtfertigen, damit die Rechtsfolge dem Verstoß verhältnismäßig ist.
• Nehmen Sie eine Gesetzesänderungsklausel auf, damit bei einer wesentlichen Änderung der Pflichten einer Partei durch neue Vorschriften ein Mechanismus zur Preis- oder Umfangsanpassung besteht, anstatt automatisch ein Vertragsbruch einzutreten.
• Verfolgen Sie Compliance-Berichtspflichtfristen -- wie jährliche Bestechungsbekämpfungsbescheinigungen -- als Vertragsmeilensteine, damit sie nicht versäumt werden.
• Verbinden Sie die Klausel mit einem Prüfungsrecht, damit Sie die Einhaltung der Gegenpartei verifizieren können, anstatt sich ausschließlich auf Selbsterklärungen zu verlassen.